Zákon o podnikání na kapitálovém trhu - Povinnosti osob podléhajících dozoru na konsolidovaném základě
Předpis č. 256/2004 Sb.
Vyhlášené znění
- aktuální znění od 1. 1. 2024 do 1. 1. 2025
- aktuální znění od 4. 11. 2023 do 1. 1. 2025
- aktuální znění od 29. 5. 2022 do 1. 1. 2025
- znění od 11. 5. 2022 do 29. 5. 2022
- aktuální znění od 1. 1. 2022
- znění od 1. 10. 2021 do 1. 1. 2022
- aktuální znění od 14. 8. 2021
- aktuální znění od 1. 5. 2020
- aktuální znění od 1. 10. 2019
- aktuální znění od 24. 4. 2019
- aktuální znění od 4. 1. 2019
- aktuální znění od 3. 1. 2018
- znění od 13. 8. 2017 do 3. 1. 2018
- aktuální znění od 1. 7. 2017
- aktuální znění od 1. 6. 2016
- aktuální znění od 1. 1. 2016
- znění od 31. 12. 2015 do 1. 1. 2016
- znění od 1. 1. 2015 do 31. 12. 2015
- znění od 22. 7. 2014 do 1. 1. 2015
- aktuální znění od 1. 1. 2014
- znění od 19. 8. 2013 do 1. 1. 2014
- znění od 30. 6. 2013 do 19. 8. 2013
- Zobrazeno vyhlášené znění od 30. 4. 2004 do 1. 5. 2004 další verze
256/2004 Sb. Zákon o podnikání na kapitálovém trhu
Povinnosti osob podléhajících dozoru na konsolidovaném základě
§ 154
(1) Ovládající obchodník s cennými papíry nebo finanční holdingová společnost, jejíchž konsolidační celky podléhají dozoru Komise na konsolidovaném základě, dodržují pravidla kapitálové přiměřenosti na konsolidovaném základě; tím není dotčeno ustanovení § 9 odst. 1. Pravidla pro výpočet kapitálové přiměřenosti na konsolidovaném základě stanoví pro ovládajícího obchodníka s cennými papíry a finanční holdingovou společnost prováděcí právní předpis.
(2) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku sdělí Komisi přímo nebo prostřednictvím ovládající osoby nebo obchodníka s cennými papíry, který je součástí tohoto konsolidačního celku a je určen Komisí, každou informaci potřebnou pro provádění dozoru na konsolidovaném základě.
(3) Rozsah informací předávaných osobou zahrnutou do dozoru na konsolidovaném základě, včetně způsobu a periodicity jejich předávání, stanoví prováděcí právní předpis.
§ 155
(1) Osoby tvořící konsolidační celek vytvoří odpovídající kontrolní mechanismy zajišťující správnost poskytovaných informací pro účely dozoru na konsolidovaném základě.
(2) Ovládající osoba oznámí Komisi auditora, který bude provádět audit osob tvořících konsolidační celek.
§ 156
Opatření k nápravě
(1) Za nedostatek včinnosti osoby zahrnuté do skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry může Komise ovládajícímu obchodníkovi s cennými papíry uložit opatření k nápravě zjištěného nedostatku, jestliže tento nedostatek může negativně ovlivnit činnost obchodníka s cennými papíry, který je součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry. Komise může dále
a) nařídit zajištění mimořádného provedení auditu osoby, která je součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry, na náklady ovládajícího obchodníka s cennými papíry,
b) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry.
(2) Za nedostatek včinnosti osoby zahrnuté do skupiny finanční holdingové společnosti může Komise finanční holdingové společnosti uložit opatření k nápravě zjištěného nedostatku, jestliže tento nedostatek může negativně ovlivnit činnost obchodníka s cennými papíry, který není bankou a je součástí skupiny finanční holdingové společnosti. Komise může dále
a) nařídit zajištění mimořádného provedení auditu osoby, která je součástí skupiny finanční holdingové společnosti, na náklady finanční holdingové společnosti,
b) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí skupiny finanční holdingové společnosti.
(3) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku, která není obchodníkem s cennými papíry, uzavírá obchody s investičními nástroji způsobem, který nepoškozuje zájmy zákazníků obchodníka s cennými papíry, který je součástí stejného konsolidačního celku, a neohrožuje jeho finanční stabilitu nebo nenarušuje průhlednost finančního trhu.
ČLÁNKY DO MAILU