Zákon o podnikání na kapitálovém trhu - Správní delikty při veřejné nabídce cenných papírů

Správní delikty při veřejné nabídce cenných papírů

§ 172

Osobě, která

a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 34 odst. 3, § 35 odst. 10),

b) nedodrží náležitosti dokumentu o veřejné nabídce cenných papírů (§ 34 odst. 5),

c) nedodrží pravidla pro vypracování a uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 35 odst. 3, 4, 10 a 11, § 50 odst. 1, § 52 odst. 1 až 3), nebo

d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 173

(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 34 odst. 3, § 35 odst. 10),

b) nedodrží náležitosti dokumentu o veřejné nabídce cenných papírů (§ 34 odst. 5),

c) nedodrží pravidla pro vypracování a uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 35 odst. 3, 4, 10 a 11, § 50 odst. 1, § 52 odst. 1 až 3), nebo

d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 174

Správní delikty zahraniční osoby, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu

Zahraniční osobě, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu a která

a) nesplní informační povinnost (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3), nebo

b) nedodrží pravidla jednání se zákazníky nebo opatření přijaté v e v eřejném zájmu (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 175

Správní delikty zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky

(1) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že

a) neoznámí změnu Komisi (§ 28 odst. 6),

b) provede veřejnou dražbu cenných papírů vrozporu s tímto zákonem nebo poruší schválený dražební řád [§ 28 odst. 7 písm. f)],

c) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),

d) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 128 odst. 9 a § 133 odst. 2 až 4),

e) vykonává činnost vrozporu s uděleným povolením (§ 28 odst. 1),

f) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb [§ 28 odst. 7 písm. a)],

g) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry [§ 28 odst. 7 písm. b)],

h) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 28 odst. 7 písm. c)],

i) nesplní informační povinnost [§ 28 odst. 7 písm. d)],

j) poruší povinnost uchovávat dokumenty [§ 28 odst. 7 písm. e)], nebo

k) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

(2) Za správní delikt zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se uloží pokuta do

a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až d),

b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. e) až k).

§ 176

Správní delikty osoby podléhající dozoru na konsolidovaném základě

Osobě podléhající dozoru na konsolidovaném základě, která

a) neposkytne informaci pro účely dozoru na konsolidovaném základě (§ 154 odst. 2),

b) poruší povinnost vytvořit odpovídající kontrolní mechanizmy (§ 155 odst. 1),

c) poruší povinnost oznámit svého auditora (§ 155 odst. 2),

d) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117), nebo

e) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 156),

se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.