Zákon o cenných papírech - HLAVA I - OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY

HLAVA I

OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY

§ 45

(1) Obchodovat s cennými papíry může jen osoba, která k této činnosti má povolení ministerstva (dále jen "obchodník s cennými papíry").

(2) Povolení podle odstavce 1 se uděluje na žádost.

(3) V žádosti podle odstavce 2 je žadatel povinen uvést

a) obchodní jméno nebo název anebo jméno, identifikační číslo nebo rodné číslo a sídlo nebo bydliště obchodníka s cennými papíry,

b) výši čistého obchodního jmění obchodníka s cennými papíry a případnou účast zahraničních osob na jeho podnikání,

c) návrh, v jakém rozsahu bude obchodník s cennými papíry vykonávat obchodování s cennými papíry a s tím související činnosti, a údaje o případném jiném podnikání tohoto obchodníka s cennými papíry,

d) věcně, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry.

§ 46

(1) O povolení podle § 45 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od doručení žádosti, a to na základě posouzení věcných, personálních a organizačních předpokladů pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry, zejména ve vztahu k rozsahu činností podle § 45 odst. 3 písm. c) a § 46 odst. 2. Povolení se uděluje na dobu neurčitou a nelze je převést na jinou osobu.

(2) Pokud z povolení uděleného podle § 45 nevyplývá něco jiného, může na základě něho obchodník s cennými papíry vykonávat kromě obchodování s cennými papíry též tyto činnosti

a) obstarávat pro emitenta vydávání cenných papírů a poskytovat s tím související služby,

b) vykonávat činnosti na základě smluv podle § 34 a 37,

c) obstarávat pro emitenta splácení cenných papírů a vyplácení výnosů z nich,

d) provádět poradenskou činnost ve věcech týkajících se cenných papírů.

(3) Činnosti uvedené v odstavci 2 písm. a) může vykonávat jen obchodník s cennými papíry.

§ 47

(1) Obchodník s cennými papíry je povinen vést deník o přijatých pokynech k obstarání koupě a prodeji cenných papírů a obchodech uzavřených na základě těchto pokynů. Záznamy v tomto deníku musí obsahovat zejména tyto údaje:

a) obchodní jméno nebo název anebo jméno a sídlo nebo bydliště prodávajícího a kupujícího,

b) identifikační číslo nebo rodné číslo prodávajícího a kupujícího,

c) identifikující cenný papír (ISIN) a počet kusů převáděných cenných papírů,

d) cenu, za kterou má být cenný papír koupen nebo prodán, anebo alespoň způsob jejího určení a cenu, za kterou byl obchod uskutečněn,

e) lhůtu pro obstarání koupě nebo prodeje cenného papíru a čas uskutečnění koupě nebo prodeje cenného papíru,

f) čas, místo přijetí pokynu a způsob jeho předání,

g) jméno makléře (§ 49), který prováděl odborné obchodní činnosti související s uzavřeným obchodem,

h) výši úplaty účtované za obstarání převodu a za poskytnutí s ním souvisejících služeb.

(2) Údaje podle odstavce 1 je obchodník s cennými papíry povinen uvádět ve svém deníku přiměřeně též o koupi a prodeji cenných papírů uskutečněných na vlastní účet.

(3) Obchodník s cennými papíry je povinen oznámit ministerstvu bez zbytečného odkladu všechny změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3.

§ 48

(1) Ministerstvo odejme povolení, které vydalo podle § 45, jestliže:

a) to odůvodňují závažné změny ve skutečnostech uvedených v § 45 odst. 3,

b) na majetek obchodníka s cennými papíry byl prohlášen konkurs nebo bylo povoleno vyrovnání, nebo byl zamítnut návrh na prohlášení konkursu pro nedostatek majetku,

c) obchodníku s cennými papíry byl podle zvláštního zákona uložen soudem nebo správním orgánem²⁶) zákaz činnosti,

d) o to obchodník s cennými papíry požádá.

(2) Ministerstvo může odejmout povolení, které vydalo podle § 45, v případech uvedených v § 86 odst. 1.