Zákon o cenných papírech - ČÁST ČTVRTÁ - VEŘEJNĚ OBCHODOVATELNÉ CENNÉ PAPÍRY

ČÁST ČTVRTÁ

VEŘEJNĚ OBCHODOVATELNÉ CENNÉ PAPÍRY

§ 71

(1) Veřejně obchodovatelný cenný papír je takový cenný papír, se kterým lze obchodovat na veřejném trhu.

(2) Na veřejném trhu lze obchodovat s cennými papíry pouze

a) na základě povolení podle § 72 odst. 1, nevyplývá-li z tohoto nebo zvláštního zákona³³) jinak, a

b) pokud tyto cenné papíry mají náležitosti veřejně obchodovatelných cenných papírů podle § 76.

§ 72

(1) Povolení k veřejnému obchodování s cennými papíry uděluje na žádost emitenta těchto cenných papírů ministerstvo.

(2) Součástí žádosti podle odstavce 1 je prospekt cenného papíru (dále jen "prospekt").

(3) Součástí žádosti podle odstavce 1 je v případě listinného cenného papíru též vzorový výtisk cenného papíru a uvedení tiskárny, která jej vytiskla.

§ 73

(1) povolení podle § 72 odst. 1 může být uděleno, pouze pokud příslušná emise byla vydána v jedné podobě a pokud cenné papíry, které obsahuje, mají jen jednu jmenovitou hodnotu.

(2) V případě zahraničního cenného papíru může být povolení podle § 72 odst. 1 uděleno, pouze pokud se tímto cenným papírem obchoduje na veřejném trhu ve státě, kde má emitent tohoto cenného papíru sídlo. Tato podmínka se nevztahuje na cenné papíry znějící na cizí měnu vydané českou osobou v zahraničí.

§ 74

(1) Prospekt musí obsahovat

a) základní údaje o emitentovi

1. obchodní jméno, identifikační číslo, rok vzniku, právní formu,

2. účast českých a zahraničních osob na jeho podnikání jiných českých a zahraničních osob,

3. u akciové společnosti obchodní jméno nebo název anebo název jméno každého majitele více než 10 % akcií, pokud je emitentovi znám,

4. jeho postavení ve skupině majetkově vzájemně propojených osob,

5. jména členů statutárních, popřípadě i dozorčích orgánů a jména vedoucích pracovníků jmenovaných statutárním orgánem, údaje o jejich odborné způsobilosti, o tom, zda v minulosti byli odsouzeni pro trestný čin majetkové povahy, a o jejich podnikatelských činnostech vykonávaných mimo podnikání emitenta;

b) údaje o finanční situaci emitenta:

1. poslední známé hospodářské výsledky běžného roku ne starší než 3 měsíce,

2. roční účetní závěrky za poslední tři roky ověřené auditorem; pokud po tuto dobu emitent neexistuje, účetní závěrky jeho právního předchůdce,

3. druhy a objem již vydaných cenných papírů, u akcií jejich dosud nesplacenou částku, u dluhopisů jejich splatnost,způsob určení jejich výnosu, záruky za ně, údaje o osobách,které záruky převzaly, předkupní a výměnná práva s dluhopisy spojená,

4) přijaté bankovní a jiné úvěry a jejich splatnost, úvěry nesplacené ve lhůtě, platební neschopnost;

c) o předmětu podnikání emitenta:

1. charakteristika činnosti a postavení na domácím a zahraničním trhu,

2. strategie hospodářské činnosti, hlavní cíle investiční a inovační politiky, celkové vyhlídky hospodaření na dobu nejméně jednoho roku,

3. provedené investice v posledních třech letech, popřípadě včetně investic provedených právním předchůdcem,

4. rozdělení činnosti podle druhů, podíl jednotlivých trhů na obratu,způsob organizování prodeje,

5. vlastní i smluvně nabyté patenty a licence a uzavřené smlouvy s jinými osobami, které mají zásadní význam pro podnikání emitenta;

d) údaje o cenném papíru:

1. druh, forma a podoba cenného papíru,

2. účel,doba a místo vydávání cenného papíru,

3. obchodní jméno obchodníka nebo obchodníků s cennými papíry, kteří zprostředkovávají vydávání,

4. celková hodnota emise a jmenovitá hodnota cenného papíru,

5. datum a způsob uveřejnění výsledků vydávání cenného papíru,

6. způsob, lhůty a místo výplaty výnosů z cenného papíru, popřípadě jeho splácení,

7. u prioritních a zaměstnaneckých akcií jejich počet a popis práv s nimi spojených

8. omezení převoditelnosti cenného papíru, předkupní a výměnná práva,

9. u dluhopisu údaje o ručiteli nebo ručitelích, pokud převzali za vydání nebo za splácení dluhopisu záruku,

10. způsob uveřejnění skutečností důležitých pro uplatnění práv majitelů cenných papírů a u akcií též způsob a lhůty svolávání valných hromad akciových společností,

11. způsob zdaňování výnosů z cenného papíru.

(2) Součástí prospektu musí být prohlášení odpovědných osob, že skutečnosti v prospektu uvedené jsou úplné a pravdivé.

(3) Úlohu prospektu plní

a) u podílových listů statut podílového fondu,

b) u akcií investičních fondů statut těchto fondů,

c) u dluhopisů emisní podmínky dluhopisů, a to v rozsahu, v jakém obsahují náležitosti prospektu podle odstavce 1.

(4) Ministerstvo může na žádost emitenta povolit zúžení obsahu prospektu, pokud tím nejsou ohroženy zájmy investorů.

(5) Před udělením povolení podle § 72 odst. 1 nesmí emitent prospekt uveřejnit.

(6) Ustanovení předchozích odstavců se použijí přiměřeně i v případech, kdy o povolení podle § 72 odst. 1 žádá právnická osoba, která se nezapisuje do obchodního rejstříku, nebo fyzická osoba oprávněná k podnikání.

§ 75

(1) Pokud prospekt neobsahuje předepsané náležitosti, vyzve ministerstvo žadatele, aby jej doplnil ve lhůtě do 30 dnů od doručení výzvy.

(2) O žádosti podle § 72 odst. 1 rozhodne ministerstvo do 60 dnů od jejího doručení, popřípadě do jejího doplnění podle odstavce 1.

(3) Povolení podle § 72 odst. 1 ministerstvo neudělí, pokud by jeho udělení bylo v rozporu s § 73 nebo pokud by veřejné obchodování s tímto cenným papírem bylo v rozporu s ochranou investorů, finanční politikou státu nebo by neodpovídalo potřebám finančního trhu. Důvody odmítnutí musí být žadateli sděleny.

(4) Součástí povolení podle § 72 odst. 1 je schválení prospektu a ISIN přidělený cennému papíru ministerstvem.

(5) Pokud emitent do 6 měsíců od nabytí právní moci povolení podle § 72 odst. 1 neuveřejní prospekt, pozbývá toto povolení platnosti.

§ 76

(1) Kromě náležitostí podle § 4 musí veřejně obchodovatelný cenný papír obsahovat údaje o povolení podle § 72 odst. 1 a ISIN.

(2) Veřejně obchodovatelné cenné papíry potvrzující uložení peněžních prostředků a vydané pod takovými označeními jako vkladní listy, vkladové certifikáty apod. musí mít všechny náležitosti dluhopisů podle zvláštního zákona.⁴)

(3) Náležitosti veřejně obchodovatelných listinných cenných papírů je jejich vytištění v tiskárně, která je oprávněna k tisku cenných papírů na základě povolení uděleného ministerstvem. Podrobnosti technického provedení veřejně obchodovatelných listinných cenných papírů stanoví ministerstvo zvláštním právním předpisem.

§ 77

(1) Povolení podle § 72 odst. 1 lze udělit i před vydáním cenného papíru.

(2) Cenné papíry vydávané hromadně nelze vydat na základě veřejné nabídky bez povolení podle § 72 odst. 1, popřípadě podle zvláštního zákona,³⁴) nestanoví-li tento nebo zvláštní zákon jinak.⁴)

(3) Hromadným vydáním cenných papírů se rozumí vydání zastupitelných cenných papírů v počtu nejméně 1000 kusů.

(4) Veřejnou nabídkou je projev vůle emitenta, který se obrací na neurčitý okruh předem neurčených osob za účelem sdělení podmínek nabytí jím vydávaných cenných papírů.

(5) S prospektem, který je součástí povolení uděleného podle § 72 odst. 1 za podmínek podle odstavce 2, musí mít investoři možnost se seznámit nejpozději 15 dnů přede dnem prvého dne vydání cenného papíru,jehož se prospekt týká.

(6) Povolení podle § 72 odst. 1 se nevyžaduje k vydání akcie, zatímního listu a kupónu, nemají-li být veřejně obchodovatelné, a k vydání investičního kupónu. Mají-li však být akcie vydány hromadně, na základě upisování akcií podle zvláštního zákona,³⁵) je náležitostí výzvy k tomuto upisování uveřejnění prospektu ve lhůtě nejpozději 15 dnů před prvním dnem upisování těchto akcií.

(7) Dojde-li v případech podle odstavce 6 ke změnám ve skutečnostech uvedených v prospektu v období do vydání všech upsaných akcií, jichž se tento prospekt týká,je emitent povinen bez zbytečného odkladu vypracovat doplněk prospektu a neprodleně jej uveřejnit stejným způsobem jako prospekt.

(8) Emitent je oprávněn rozhodnout, že jím vydané veřejně obchodovatelné akcie přestanou být veřejně obchodovatelnými cennými papíry. Toto rozhodnutí je účinné, pokud je oznámeno ministerstvu, které pro tyto akcie udělilo povolení podle § 72 odst. 1, a pokud uplynula lhůta 60 dnů ode dne, kdy emitent toto své rozhodnutí vhodným způsobem uveřejnil.

§ 78

Ustanovení této části zákona se vztahují na cenné papíry uvedené v § 1 odst. 1 písm. a) až f).